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上海证监局对东方证券出具警示函

发布时间：2022/8/12 16:17:00

原标题：上海证监局对东方证券出具警示函

中证网讯（记者乔翔）上海证监局网站8月12日披露，经查，东方证券在开展股票质押业务、子公司投资等业务过程中，未按照审慎经营的原则，有效控制和防范风险，存在部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全等问题。上述行为不符合《证券公司内部控制指引》（证监机构字[2003]260号）第三条第（三）项规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，以下简称《办法》）第六条规定。根据《办法》第三十二条第一款规定，上海证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

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